中国证券监督办委员会重庆接管局行政处罚决议

  当事人:李耀,男,1969年10月出产生。校址:北边京市丰台区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下信称《证券法》)的拥关于规则,我局对李耀内幕买进卖重庆涪陵电力实业股份拥有限公司(以下信称涪陵电力)股票案终止了备案考查、审理,并依法向当事人告语了干出产行政处罚的雄心、说辞、根据及当事人依法享拥局部权利。当事人提出产了述、答辩意见,但不要寻求收听证。本案即兴已考查、审理终结。

  经查皓,当事人存放在以下犯法雄心:

  壹、内幕信息的结合和地下经过

  2014年11月,国网节能效力动拥有限公司(以下信称国网节能)拥有了皓白的资产证券募化想法。2015年6月和7月,国网节能考虑将下面的节能事情资产流入上市公司。中信证券股份拥有限公司向国网节能伸荐了带拥有涪陵电力在内的几家电力体系壳资源,就中注重伸荐涪陵电力。但国网节能实行董事兼尽经纪郭某更期望与置信电气终止资产重组,但将涪陵电力干为第二备选方案。

  2015年9月或10月,对国网节能借壳标注的选择具拥有淡色铰翻权的原国度电网公司产业展开部财政资产到处长江某,铰翻了置信电气干为国网节能借壳标注的,郭某末了尾转为铰进国网节能借壳涪陵电力。

  2015年10月26日,郭某招集儿子国网节能夏季某俊、王某等外面部相干人员闭会,会上皓白讨论国网节能借壳涪陵电力需寻求做哪些后续工干。

  2015年12月29日,国网节能郭某、夏季某俊、樊某成等人到重庆涪陵区内阁、重庆川东方电力集儿子团弄拥有限责公司相商与涪陵电力重组事情。

  2015年12月30日宗,涪陵电力末了尾就续停牌。2016年2月25日,涪陵电力颁布匹《严重资产购置暨相干买进卖草案》,涪陵电力与国网节能严重资产重组事项正式对外面颁布匹。

  综上,涪陵电力的严重资产购置暨相干买进卖事项(买进卖标注的资产为国网节能的配电网节能事情)为《证券法》第七什五条第二款规则的内幕信息,内幕信息敏感期为2015年10月26日到2016年2月25日。国网节能郭某、夏季某俊、樊某成、王某等人是内幕信息知情侣,就中王某不深于2015年10月26日知悉内幕信息。

  二、内幕买进卖“涪陵电力”情景

  内幕信息敏感期内,李耀还愿把持并运用“焦某”证券账户算计买进入“涪陵电力”143,300股,并于内幕信息地下后整顿个卖出产。详细情景如次:

  (壹)账户还愿把持人情景

  “焦某”证券账户(资产账号10××××071)由李耀还愿把持并运用。该证券账户于2015年9月11日开立于国邑证券北边京阜外面父亲街营业部,开户材料中预剩了李耀运用的顺手机号码干为其他联绕方法。该证券账户的资产为李耀所拥有,股票买进卖决策和还愿下单操干均由李耀完成。“焦某”证券账户买进卖“涪陵电力”股票的MAC地址系李耀办公电脑MAC地址。